配资天下：这位证券从业人员被罚百万：不仅违法炒股还场外配资

　　

　　04月24日

　　18:00

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　　确定作废

　　

　　原问题：这位证券从业职员不仅违法炒股还场外配资

　　4月24日，江西证监局宣布一则行政处罚决议书。涉案人张甜2014年6月5日至2017年6月3日时代就职于海通证券上饶中山西路证券营业部，为证券从业职员。

　　经查，张甜在从业时代内控制“刘某1”“全某伟”“李某”“刘某2”证券账户持有、生意股票的行为，组成2005年《证券法》中“执法、行政规则划定榨取加入股票生意营业的职员，直接或者以假名、借他人名义持有、生意股票的”行为。

　　此外，张甜还存在私下接受客户委托，控制“刘某1”“全某伟”证券账户生意证券的行为。

　　在听证历程中，张甜提出申辩意见，以为对其罚款金额显着过重。

　　经复核，江西证监局以为，“刘某1”“全某伟”“李某”“刘某2”四个证券账户均在统一证券公司营业部开户，经纪人均为张甜；配资协议约定“刘某1”“全某伟”两个配资账户提供应张甜使用，“李某”“刘某2”账户名义持有人与张甜存在朋侪或支属关系；上述四个账户在涉案时代生意营业股票品种、时点、终端信息高度趋同，账户的资金泉源或去向均指向张甜。从职员关系、账户关联、资金关联、行为一致性等方面足以认定张甜对4个账户具有治理、使用或处分权益，现实控制4个账户。

　　江西证监局体现，张甜不仅借用他人证券账户持有、生意股票，还联系配资公司实验场外股票配资。场外配资行为严重扰乱资源市场正常生意营业秩序，损害投资者权益，导致市场风险成倍放大，对市场造成恶劣影响，是证券羁系部门严肃攻击的违法违规行为。此外，视察时代江西证监局多次要求张甜通知李某和刘某2到案接受视察谈话，张甜均推诿拒绝，且勾通他人编造事实，不配合视察。江西证监局在做出处罚决议时已充实思量本案的种种相关情形，当事人关于量罚过重的陈述申辩不能建设。

　　综上，江西证监局对质券从业职员张甜借他人名义持有、生意股票的行为，没收张甜违法所得59.19万元，并处以118.38万元罚款；对张甜私下接受客户委托生意证券的行为，责令纠正，给予忠言，并处以30万元罚款。合计没收张甜违法所得59.19万元，罚款148.38万元。